睿信咨询此次风险管理体系诊断工作主要依托集团业务模式、价值链、内控要素及睿信诊断模型进行诊断

从模式上来说，公司现有的合作终端业务模式、集成业务模式有被判定为融资性贸易的潜在风险

集团贸易业务存在资源不足的问题，需要在多个层面布局来促进业务可持续发展，规避或控制业务风险

依托贸易业务价值链、睿信诊断模型以及后续内控体系建设内容，重点从以下环节对贸易业务进行诊断

构件与商混业务核心诊断结论

公司在组织架构与职责划分方面需要进行调整，从风控角度来说，尤其要重视不兼职职责的分离

制度体系不尽完善，尤其是不能覆盖贸易业务管理需求；制度建设管理规范性有待提高；制度执行力度需进一步加强

流程管理文件缺失，显性化不足，部分流程不合理，需要对流程体系进行系统的梳理、优化

通过调研访谈，根据公司业务特点，我们将公司风险分为外部环境、战略与投资、管理系统、法律合规、财务、信用、贸易业务操作、构件商混业务操作八个风险大类，并建立公司风险清单

本次风险评估整体情况

集团风险应对策略总结

睿信致成项目组针对本次管理咨询项目交付的主要项目成果