项目实施方案详细介绍了评价方法、评价标准、结果应用、问题沟通协调机制等重点内容

此次公司内控检查评价主要是依托《企业内部控制基本规范》中五要素为基础，进行重点环节诊断

内控合规评价依据和标准清晰明确，根据评价结果共同促进内控合规管理体系的不断优化和改进

项目组根据《指引》和《央企自评表》，同时结合公司所在行业及企业实际情况，制定了合规有效性评价指标体系

内控评价的内容主要分为公司层面和业务层面

穿行测试基本流程：

合规管理体系有效性评价及内控检查结果：

总体来看，合规管理体系有效性检查出的问题大多非关键性指标，建议根据要求结合公司实际情况完善相关问题点

内控检查评价结论：

目前在合规环境评估、合规文化、合规制度与运行机制、绩效评估改进及领导作用和资源投入这五个维度均存在一定的问题

项目成果