项目运作框架

按照18项应用指引，从控制环境、控制活动与控制手段三个层面对现有内控体系进行诊断

首先，针对诊断问题，项目组组织了相关部门以及人员开展了整改工作，补充和完善了大量管理文件，过程中组织了大量的培训并协助了标准化工作

采用流程梳理、资料查阅、面谈采访、历史事件分析等方法进行风险识别，收集企业战略、财务、市场、运营、法律五大方面的风险信息，建立公司风险事件库

同时对各项风险数据进行评价

结合控制活动（流程、制度等），形成风险控制矩阵

内控实施工作主要包括内控测试与内控自评工作

编写内控测试底稿对各项流程进行穿行测试，以发现相关缺陷及时整改

内控自评：目的是对内部控制的适应性及有效性进行独立的内部验证，推动内控建设

内部控制自评报告内容：

项目成果